Mandat / Erfahrung

Beratung eines Robo-Advisors / digitalen Vermögensverwalters zum Datenschutz

Digitale Vermögensverwaltung
Robo-Advisor

Dr. Thomas Helbing

Position
Selbstständig
(Rechtsanwalt / Rechtsanwältin)
HELBING Kanzlei für IT- und Datenschutzrecht

München, Deutschland

Englisch, Deutsch

Verfügbarkeit
Verfügbar

Mandant

Beschreibung:
Robo-Advisor / Digitaler Vermögensverwalter
Branche:
Finanzwesen (Banken & Versicherungen)
Informationstechnologie (IT)
Land:
Deutschland
Unternehmensgröße:
Klein (10-100 Mitarbeiter)

Mandatsbeschreibung

Rechtsgebiete:
Datenschutzrecht
Rechtsordnung:
Deutschland
Mandatstyp:
Laufende Beratung
Art der Leistung:
Beratung
Jahr:
2022
Leistungsumfang:
51 - 250 Stunden

Beschreibung

Mandant

Mein Mandant ist ein prämiertes Startup im Bereich der digitalen Vermögensverwaltung (sog. Robo-Advisor). Über die Webseite oder native App werden Kunden im ersten Schritt Fragen etwa zur Risiko-Aversion, Ziel-Renditen, monatlichen Sparraten, den finanziellen Verhältnissen und ihrem Anlagehorizont gestellt. Anhand der Antworten wird automatisiert ein individuelles Anlage-Portfolio vorgeschlagen. Portfolios können beobachtet werden oder der Kunde eröffnet direkt über die Plattform ein Depot und erwirbt das vorgeschlagene Portfolio.

Beratung

  • Entwurf Datenschutzhinweise / Datenschutzerklärung für die Webseite bzw. Online-Plattform und native App
  • Beratung zur datenschutzkonformen Ausgestaltung, u.a. zu Videolegitimation (gemäß Geldwäschegesetz – GWG) und optionalen Einwilligungen für Datenanalysen und Werbung
  • Datenschutzrechtliche Vertragsgestaltung im Kontext mit Geschäftspartnern (u.a. White-Label Modelle, technische Dienstleister / Plattformbetreiber, Verträge mit Kontoinformationsdienstleistern, Datenanalyse-Dienstleistern)
  • Beratung zu Datenschutz und Cookies im Bereich Analytics und Online-Marketing (Remarketing / Retargeting)

Gewonnene Expertise

  • Einsicht in Funktionsweise der digitalen Vermögensverwaltung / Robo-Advisor
  • Rechtsberatung im Kontext der stark regulierten Finanzbranche (z.B. Geldwäsche, KWG, ZAG, WpHG)
  • enge Zusammenarbeit mit Juristen angrenzender Fachbereiche
Zusätzliche Informationen

Diese Seite beschreibt ein Mandat, einen Fall oder andere Erfahrung eines Anwalts oder einer Anwältin.